国家创新活动包括基础研究、应用研究、中试、商品化、产业化等环节，我国在创新链条中存在应用研究脱离市场需求、中试力量薄弱、重大关键技术商品化缺乏吸引力等三个重大瓶颈，致使我国科技成果转化不顺畅。造成创新链瓶颈有我国科技体制机制不合理的原因，也有科技转化本身投入大、周期长、风险高的原因。解决前一个问题需要推进我国科技体制改革，包括改革不合理的科技管理体制和完善科技转化促进政策，加强需求方引导，集中政策资金用于早期创新引导和降低中试门槛。解决后一个问题需要进一步发展科技孵化，尤其要着力于释放市场的潜力，推动市场主导的能力型科技孵化的发展，鼓励多种科技孵化模式相互补充、共同发展。

　　我国在科技领域的投入越来越大，全国财政科技支出从2006年的1688．5亿元提高到2012年的约5600．1亿元，年均增长22．73％。我国科研成果也越来越丰富，科技人员发表的期刊论文数量、发明专利申请量都已经超过美国居全球第一位。但是，我国科研成果转化并不顺畅，据教育部的一项调研反映，我国高校未利用专利高达82％。究其原因，在于我国的创新链条存在“肠梗阻”现象，在“基础研究、应用研究、中试、商品化、产业化”的创新链条中，中间环节非常薄弱，导致大量科研部门的成果无法转移到产业部门实现创新。科研部门和产业部门分别形成了各自的 “闭循环”，科研机构热衷于“申请课题、开展研究、通过评审、再申请课题”的循环，科技事业看起来欣欣向荣，而产业部门则陷入 “引进技术、生产产品、技术落后、再引进技术”的循环，在全球产业链中的低端地位难以根本改变。促进我国产业升级，必须尽快采取措施治疗创新链的“肠梗阻”，重点解决我国重大关键技术创新链的中间瓶颈制约，形成科研促进产业创新、产业支持科研发展的正反馈效应。

　　我国创新链条存在三大瓶颈制约

　　——科技创新链条的结构与特点

　　从国家创新活动看，创新链条包括以下五个环节：一是基础研究，探索新技术的原理。二是应用研究，在实验室制作样品或样机。三是中间试验（简称中试），验证和改进实验室技术，按照规模生产要求解决工装、工艺、原料和标准等问题。四是商品化，企业整合技术、资本、人力资源等要素，面对市场开展小规模经营，完善产品，寻找市场。五是产业化，企业开展大规模生产，获取创新活动的回报。

　　国家创新活动是一个复杂的过程，重大关键技术的原始创新基本都要经历从基础研究到产业化的完整链条，需要研究机构和企业的共同参与才能完成。在创新链条的不同环节，创新活动的任务、性质、关键要素、参与者都有所不同，大体上是从科研机构向企业传递的过程，其中应用研究、中试、商品化三个环节需要科研机构和企业共同参与，是技术转化的关键环节。在应用研究环节，科研机构起主导作用，但企业的参与可以为技术转化打下铺垫；在中试环节，科研机构也是主要力量，但企业的参与可以加快技术应用步伐；在商品化环节，创新活动发生质的变化，从科研机构内部的研究活动演变为企业整合技术、人才、资金等创新要素开发市场的经营活动，是创新链条中最惊险、最关键的一跳。

　　——我国创新链条存在的三大瓶颈

　　一是应用研究脱离市场需求。我国科研机构在应用研究环节的突出矛盾是研究课题与市场需求存在脱节现象。据中国科学院的研究，我国科研机构的研究经费中，30％—40％来自财政拨付的事业费，60％—70％来自各类项目研究经费。项目导向的体制对科研机构具有很强的引导性，问题的关键是项目设立机制是否合理。我国科研项目主要由政府主管部门制定和分配，在此过程中少数技术权威具有较大发言权，而产业部门对此影响较小。当前行政主导的项目管理机制同时受到科研机构和企业的批评，科研机构认为申请项目花费精力太多，同时也扼杀了个人研究兴趣；企业认为，我国科研项目存在研究内容与市场需求脱节现象，导致很多研究成果不具备市场应用价值。

　　二是中试力量薄弱。我国科研工作长期存在“重科研、轻中试”的现象。据我们对中国科学院下属科研院所的调研，国际上科研与中试的投入比例一般为1:10，而我国的科研院所还不到1:1。重大关键技术在中试环节投入不足，直接影响到后续的商品化和产业化发展。

　　中试瓶颈的存在既与中试的性质有关，也与科技管理体制有关。首先，中试具有投资大、周期长、风险高的性质，重大关键技术的中试一般需要2年时间，后续商品化和产业化还需要6年到8年时间，因此中试无论对技术持有方还是技术需求方，都缺乏投资吸引力。西方发达国家一般是企业在中试环节发挥重要作用，而我国企业处于产业低端，往往难以承受长期技术投资带来的资金压力和失败风险，投资中试的积极性普遍不高。另外，中试是一项技术改进活动，科研机构应发挥主要作用，但由于体制机制原因，我国科研机构对参与中试活动既缺乏动力也缺乏能力。科研机构追求学术成果，国家也为科研提供了大量资金，科研机构对技术中试的积极性不高，科研人员也普遍认为中试工作“投入大、风险高、回报低”，不如走“拿项目、做课题、出成果、评职称”的常规路子。即使有些科研机构愿意开展技术中试，也面临资金来源不足的矛盾。据一些科研机构反映，国家设立了各种科研计划，项目经费主要用来搞科研，研究成果通过评审就会解散课题组，后续中试缺乏投入，而中试需要的投入远远高于前期科研。

　　三是重大技术商品化缺乏吸引力。技术商品化是技术变成商品的过程，创新活动从科研部门内部的技术活动转变为企业整合技术、人才、资金等各种要素开发市场的经营活动，企业成为创新主体，但提供技术的科研机构也必须大力配合。根据调查，我国企业和科研机构对重大关键技术商品化的积极性都不高。从企业方面看，重大关键技术商品化存在巨大的风险，包括技术不成熟、市场需求不确定、与科研机构合作不顺畅等方面的风险，如我国第三代移动通信技术TD—SCDMA的商品化就经历了“产业链迟迟不能完善”和“运营商不愿采用”两大难关。从科研机构看，搞技术商品化远不如申请新的课题，后者经费有保障，而且还能产生新的学术成果。

　　此外，我国国有技术资产的管理制度也不利于重大关键技术的商品化。当前制度的出发点是防止国有资产流失，而不是促进技术转化，如技术资产的处置需要主管部门、财政部门层层审批，程序多、周期长，短则4个月到6个月，长则1年。殊不知，技术资产不同于物质资产，只有应用才能产生价值，没有应用做基础何谈国有资产流失？技术得不到应用才是国有资产最大的损失。

　　总的来说，造成我国创新链条瓶颈主要有两大原因，一是我国科技体制机制不合理，二是科技转化本身具有投入大、周期长、风险高的固有性质。解决第一个问题，需要推进科技体制改革。解决第二个问题，需要进一步发展科技孵化，加强市场激励，降低科技转化的门槛和风险。