“现代产业体系发展的理论与政策研究”中期检查报告-中国社会科学网

“现代产业体系发展的理论与政策研究”中期检查报告

2014年02月20日 11:36 来源：全国哲学社会科学规划办公室作者：字号

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内容摘要：1、本课题研究总体是按照预定研究计划开展，在课题主持人芮明杰教授努力的推动下，敏锐抓住两个重要的研究命题：再工业化与我国现代产业体系问题。1、子课题一：金融危机后全球产业体系动态演化趋势与产业体系比较研究资料收集与整理过程中，理论框架已逐步形成。2、子课题二：我国现行产业体系结构、空间布局、市场组织分析目前的研究主要从以下两个方面展开：一是，选择能源消耗作为产业体系主要特征之一进行研究。3、子课题三：现代产业体系动态演化模型及内生性逻辑本项目已研究建立了发展中国家和发达国家产业演化的系统动力学模型，并研究两者之间的转换，探索中国从垂直分工和依附状态，发展到水平分工、自主状态，从而建立现代产业体系的内生性逻辑和演化模型。

关键词：产业;芮明杰;研究;制造业;工业化;成果;创新;启示;发表;影响

作者简介：

　　一、课题进展

　　研究计划总体执行情况

　　1、本课题研究总体是按照预定研究计划开展，在课题主持人芮明杰教授努力的推动下，敏锐抓住两个重要的研究命题：再工业化与我国现代产业体系问题；第三次工业革命与我国产业体系与产业发展问题；在国内率先开展研究并取得了国内外瞩目重要的研究成果，1）由芮明杰撰写论文“新一轮工业革命正在叩门，中国怎么办？”发表于《当代财经》，2012年第8期；2012年6月，此论文以成果专报的形式报送上海市政府及上海哲社规划办，得到韩正市长的批示。2）2012年7月，芮明杰撰写的文章“美国“再工业化”对我国的影响与启示”，在全国社科规划办《成果要报》第52期发表。芮明杰：“欧美“再工业化”对我国的挑战与启示”《中国社会科学报，国家社会科学基金》2013.3.6 B07版发表；3）2012年9月11日，在上海市委常委学习会上作了“第三次工业革命的起源、实质与启示”的报告。芮明杰的文章“第三次工业革命的起源、实质与启示”于2012年9月11日《文汇报，文汇学人》，随后在全国社科规划办，社科文库理论全文转载，本文在《新华文摘》2012年第22期中转载。这些成果还在全国各大媒体上报道与大量转载，引起了巨大的社会反响。

　　2、此外，一年多来课题组积极努力先后召开3次学术讨论会，3次专家园桌座谈讨论会，发表国际SSCI论文3篇（含录用），国内顶级刊物1篇，CSSCI高等级论文7篇；研究报告4篇以及成果专报4篇，取得了广泛的学术影响和社会影响，成果超过预期，研究时间过半，成果已经超过一半。其中有的重要成果已经被政府采纳为中国的现代产业体系发展作出了积极的重要贡献。

　　子课题研究情况

　　1、子课题一：金融危机后全球产业体系动态演化趋势与产业体系比较研究

　　资料收集与整理过程中，理论框架已逐步形成。

　　2、子课题二：我国现行产业体系结构、空间布局、市场组织分析

　　目前的研究主要从以下两个方面展开：一是，选择能源消耗作为产业体系主要特征之一进行研究；二是，采用需求侧视角针对经济发展转型背景下的产业结构转型进行研究。

　　第一个方面的研究已发表论文一篇：“国际贸易内涵能源结构及其政策含义——以中美贸易为例”，《财经问题研究》，2012年第11期，并已完成另一篇论文初稿：“中国居民生活直接用能及需求弹性的研究”，将于近期内投稿。

　　第二个方面的研究已完成并投稿论文一篇：“经济转型与中国钢铁产业发展——引致需求结构变动视角的分析”，预期将在年内发表。进一步的研究将采用更全面的视角，进一步提炼现代产业体系关键特征，并从理论和实证两个方面给出经济转型背景下我国现行产业体系存在的问题，面临的挑战和应对之策的分析。

　　3、子课题三：现代产业体系动态演化模型及内生性逻辑

　　本项目已研究建立了发展中国家和发达国家产业演化的系统动力学模型，并研究两者之间的转换，探索中国从垂直分工和依附状态，发展到水平分工、自主状态，从而建立现代产业体系的内生性逻辑和演化模型。

　　主要成果简介：（1）研究了中国的产业结构优化在全球化背景下面临如何冲破“瀑布效应”的难题。（2）以生产性服务对制造业的价值链嵌入为例，基于分工和交易费用的研究框架，研究了生产性服务外部化的内生动因及其制约因素。（3）研究了在产业升级过程，产业链的协同创新模式。

　　主要成果体现在论文“价值网络重构、分工演进与产业结构优化”中，发表于《中国工业经济》2012年第五期，作者：刘明宇，芮明杰。“制造业协同创新的网络化治理机制与产业升级对策”中，发表于《社会科学》，2013年第四期，作者：刘明宇、张琰。

　　下一步的研究计划：在现有现代产业体系动态演化的理论分析和逻辑模型基础上，构建基于代理人的社会科学计算模型。利用计算机模拟，对于产业动态演化的作用机制、政策变量、环境变量的影响，有一个更科学的验证和直观的演示。为制订促进现代产业体系构建的政策，提供理论指导。

　　4、子课题四：现代产业体系新比较优势理论及新主导产业VRS模型

　　课题进展：（1）以纵向研发联盟（Vertical Research Joint Ventures）为例，研究产业知识创新网络的构建模式、运行机理，并以生物医药产业为例实证检验产业技术创新平台运行绩效的影响因素。（2）初步构建主导产业的“价值链（V）-产业关联（R）-空间结构（S）”三维选择的理论模型方法。（3）研究促进产业转型升级的金融制度创新，侧重于第三方评级机构的监管及第三方支付平台的运行绩效。

　　代表性成果简介：（1）夏凡，姚志勇。评级高估与低估：论国际信用评级机构“顺周期”行为。《金融研究》，2013年第2期。针对信用评级机构的评级太过宽松与过于严苛的争论，本研究通过博弈模型分析发现“评级高估”和“评级低估”都可能在均衡路径上出现，同时信用评级具有“顺周期”特性，评级高估更有可能发生在经济繁荣时期，而评级低估则更有可能出现在经济萧条时期。（2）姚志勇等。Feasibility, Stability,and Multiple Research Joint Ventures。录用。运用动态合作博弈模型分析研究型合资企业的稳定性。（3）骆品亮等。ATM跨行交易独立定价与联合定价比较研究。工作论文。构建博弈模型研究单向接入与双向接入下ATM跨行交易的定价机理，比较独立定价与联合定价下跨行交易手续费的差异。

　　下一步研究计划:（1）以汽车产业为例，研究产业转型升级的影响因素与路径选择。（2）研究物联网技术对传统产业升级与新兴产业发展的作用。（3）以长三角、珠三角为例，研究VRS方法在现代主导产业选择中的具体应用。

　　5、子课题五：现代产业体系动态演化的空间分布与形态变化理论

　　研究概况

　　课题组按照课题研究计划开展了三方面的工作。

　　一是对上海战略性智能电网战略性新兴产业进行了调研，形成了有关该项目的研究报告，并向上海市科委提交了三份研究简报，分别为：1）战略性新兴产业的发展规律及政府作用机制研究——以智能电网为例；2）发达国家新兴产业发展经验借鉴与智能电网产业发展一般规律；3）兄弟省市智能电网发展竞争态势及对上海的借鉴与启示；4）上海市智能电网产业发展的突破口与着力点及对策建议研究。

　　二是发展发表学术论文二篇：1）Chen, Xiangfeng and Anyu Wang. 2012. Trade credit contract with limited liability in the supply chain with budget constraints. Annals of Operations Research 196(1) 153-165. 2）陈衍泰，宁钟，宁玹钰. 全球风能产业动态演化——企业能力与公共政策互动视角. 科学学与科学技术管理, 2012, 33(9)，74-82。其中一篇论文被SCI检索。

　　三是参加国际学术会议和国内学术会议并向大会报告相关研究论文二篇。1）2012年10月4-5日赴俄罗斯参加“俄罗斯与中国的未来国际学术研讨会”,并发表论文The Impact of Industrial Transfer on Performance of Local Public Companies, Proceedings,264-283，作者：Ning Zhong,Wang Chunhuan；2）即将参加2013年10月11-14日在西安举办的“中国和俄罗斯在世界经济危机期间和之后的表现和政策”国际学术研讨会，论文“Contemporary Logistics Management in China:bKey Factors, Transition, Challenges and Implications”已被录用；3) 2012年11月1-3日参加在南京举办的“第六届中华发展经济学年会”，由宁钟、王春环合作的论文“产业转移对承接地企业的绩效影响：基于安徽、湖北、江苏上市公司数据的实证研究”收录在《第六届中华发展经济学年会论文合集上册》。

　　项目社会影响方面的突出成绩

　　1、三份研究成果简报已报市科委相关部门

　　2、发表的英文论文被SCI收录，为国际著名期刊

　　3、参加国际会议并作为分会场主席和点评嘉宾

　　6、子课题六：现代产业体系发展的产业创新与制度设计理论

　　本部分研究分为三部分：一是提供政策建议的基本理论支撑；二、三分别基于第一部分，从两种思路提出我国现代产业体系发展的产业创新与制度设计的思考。

　　我们认为，用于研究现实产业经济问题的大类理论：产业经济学框架和宏观经济学均不太适合作为本课题政策建议的基本理论依据，诺斯的基本思想可作为本课题的理论依托。

　　从“理想主义”方式探讨现代产业体系发展的产业创新与制度设计的思路：1）放松产业进入管制、降低行政性进入壁垒；2）金融体系的市场化改革；3）保持资产市场的相对平稳，使实体经济企业能专心本业；4）重视企业商业系统，降低国内市场交易费用，重视我国需求因素对产业链价值链提升的作用；5）对部分处于市场培育期且平均成本随产量增加下降很快的新兴产业，同时在经济属性上存在市场失灵，则可进行必要的政策扶持。

　　从“现实主义”出发引出的思路：1）以新一轮的开放促进改革，特别是国有企业的改革；2）伴随技术要素大规模跨国界流动和优化重组的科技全球化是全球经济的基本趋势，应该顺应、利用这种趋势带来的机会。

　　主要成果体已形成研究报告“中国现代产业体系发展的产业创新与制度设计思考” 。另有两篇论文已进入二审：1）“地区环境管制对产业转移的影响——基于2002-2011年数据的分析”，《中国社会科学》；2） “企业竞争类型与节能减排效应——基于推测变差模型的研究”，《财经研究》。

　　二、调研及学术交流

　　已召开三次讨论会，分别为：

　　1、国家社科基金重大项目“现代产业体系发展的理论与政策研究”开题报告；

　　2、“再工业化与战略性新兴产业发展研讨会”；

　　3、“中国高技术产业竞争力实证研究”研讨会。

　　共举办圆桌会谈三场

　　1、“把脉大公司病”、2012年4月；

　　2、“再工业化浪潮涌动，中国制造如何重新定位”2012年6月；

　　3、“第三次工业革命：明天的世界与中国”2012年10月。

　　三、代表性成果

　　1、由芮明杰撰写论文“新一轮工业革命正在叩门，中国怎么办？”发表于《当代财经》，2012年第8期；2012年6月，此论文以成果专报的形式报送上海市政府及上海哲社规划办，得到韩正市长的批示。

　　摘要：新一轮工业革命已经悄悄降临，这一次新工业革命不仅仅是由于新技术发展导致一些新兴产业发展，而是由于新的技术革命导致制造业生产方式与制造模式发生巨大的变化。面对这样的变化，美国等发达国家掀起的所谓“再工业化”实质是要抓住新一轮制造业的大变革，占据新一轮全球产业分工体系中的优势地位，恢复美国经济的国际竞争力。我国目前制造业产值虽然超过了美国，但就我国制造业总体水平来说，一是技术含量还不够高；二是处在制造业价值链的中低端环节；更重要的是我国的制造业生产方式与制造模式还停留在工业化初、中期的状态，与新一轮工业革命相去甚远。能不能抓住新的工业革命这一历史机遇，甚至在这个过程中实现赶超，是我国制造业转型升级并快速提高、迎头赶上的关键，如果抓不住很可能就要继续落后。在这样的情况下，我们应该认真研究应对的思路与策略，应该试着找出一条制造业提升、变革、发展的新型工业化道路，在新型产业体系构建、战略性先进制造业选择发展、先进制造业与现代服务业匹配模式设计、知识产权保护、高端人才造就、服务创新推动、市场环境打造等方面大胆探索，深化改革，积极响应与投入即将到来的“第三次工业革命”。。

　　2、 2012年7月，芮明杰撰写的文章“美国“再工业化”对我国的影响与启示”，在全国社科规划办《成果要报》第52期发表。

　　摘要：文章首先总结了与再工业化相关的一些理论和热点，指出美国总统奥巴马年初发表国情咨文，强调为了让美国经济“基业长青”，美国需要重振制造业，并表示将调整税收政策，鼓励企业家把制造业工作岗位重新带回美国。无独有偶，日本财务省最新发布的统计显示，去年日本出现自1980年以来的首次贸易逆差。虽然去年出现逆差的部分原因是由于地震海啸等临时性因素，但从长远来看，产业转移造成的制造业空心化是日本出现贸易赤字的趋势性因素。因此，日本政府必将出台措施，着力扭转制造业流失局面。两则消息共同透露出一个重要信息：二十一世纪前十年是发达国家去工业化、产业转移的黄金期，但这一进程可能会逆转，未来十年可能是发达国家再工业化、夺回制造业的十年。文章总结：从“工业化”到“去工业化”，再到“再工业化”这样一个循环过程，实际上是对制造业产业链的重构，重点是对高附加值环节的再造，体现了服务经济真正服务实体经济的发展战略，符合经济形态螺旋式上升的发展规律。并在此基础上提出了我国的应对策略：一要不断创新发展先进制造业，抢占产业价值链的高端，发展价值链上的控制力；二则继续改造低端制造业，提高效率和品质，把低端环节做到极致，使之在全球产业分工体系中不可或缺。

　　3、 2012年9月11日，在上海市委常委学习会上作了“第三次工业革命的起源、实质与启示”的报告。芮明杰的文章“第三次工业革命的起源、实质与启示”于2012年9月11日《文汇报，文汇学人》，随后在全国社科规划办，社科文库理论全文转载，本文在《新华文章》2012年第22期中转载。

　　摘要：《经济学人》今年4月发表《第三次工业革命：制造业与创新》的专题报道，描述了目前正在发生的由技术引领的制造业的深刻变化。而美国著名未来学者杰里米?里夫金（Rifkin）的著作《第三次工业革命》的出版，也论述了由互联网与再生性能源融合导引的新一轮工业革命，引发广泛关注。新一轮工业革命即所谓第三次工业革命，实质就是以数字制造技术、互联网技术和再生性能源技术的重大创新与融合为代表，从而导致工业、产业乃至社会发生重大变革，这一过程不仅将推动一批新兴产业诞生与发展以替代已有产业，还将导致社会生产方式、制造模式甚至生产组织方式等方面的重要变革，最终使人类进入生态和谐、绿色低碳、可持续发展的社会。

　　四、成果宣传推介情况

　　1、在全国社科规划办发表文章：

　　《成果要报》第52期，“美国“再工业化”对我国的影响与启示”，作者：芮明杰；2012年7月

　　2、提交成果要报4篇：

　　(1) 芮明杰：中国制造业如何应对新一轮工业技术革命；

　　(2) 芮明杰：美国“再工业化”对我国工业强国之路影响与启示；

　　(3) 芮明杰、刘明宇：后金融危机时代构建中国现代产业体系的战略思路?；

　　(4) 芮明杰：新工业革命推动全球制造业变革趋势与我国应对。

　　3、向全国哲社办报送工作简报一份：《现代产业体系发展的理论与政策研究》2012年上半年工作简报。

　　4、媒体报道

　　(1) 芮明杰：“响应第三次工业革命的中国企业是谁”《瞭望.东方周刊》2012年第42期50-51页；

　　(2) 芮明杰：“制造业变革蕴育重大突破”《人民论坛》2012.02下；